Compliance Forensic Investigations (2215.YR.014133.1)

Datos generales

Tipo:	OPT	Curso:	1	Periodo:	S semestre
Créditos ECTS:	3 ECTS

Profesorado:

Título de grado de Derecho y/o doble licenciatura Derecho/ADE

Es recomendable, tener nociones asentadas de Derecho Penal, y algunos conocimientos sobre aspectos financieros

Actividades formativas recomendadas:
- Presenciales: 40%
- Dirigidas: 20%
- Autónomas: 40%

Esta asignatura, integrada en el estudio en profundidad de las técnicas forenses aplicadas en la investigación de fraudes financieros en el seno de las compañías que aborda el Máster, pretende transmitir a los estudiantes el modo en cómo proceder y cómo llevar a cabo una investigación, tanto en lo que afecta a la vertiente operativa de la aplicación de las diferentes técnicas de investigación como al conocimiento de cómo poder utilizar los resultados obtenidos en el contexto de un eventual procedimiento penal.

El alumno debe desenvolverse con soltura en caso de tener que afrontar una investigación de fraudes financieros, mediante la utilización de las herramientas y técnicas que pueden ser aplicadas y que de acuerdo con los resultados obtenidos, ha de saber discernir la que es relevante de la que no lo es, debe estar en condiciones de asesorar en el marco de una investigación, debe proponer las decisiones adecuadas para afrontar cualquier escenario de este tipo de situaciones que se presente en el ámbito de rol profesional y debe poder asumir personalmente su ejecución concreta si así se le encarga de una investigación.
Adicionalmente, el alumno conocerá la tipología de informes que pueden ser utilizados, bien en el marco de una negociación, bien en el marco de un procedimiento judicial.
Dicho objetivo, se aborda a través de una base teórica, acompañada de un caso práctico (basado en hechos reales).

1. Introducción:Investigaciones internas empresariales. Planificación

2. Técnicas de Investigación I: Entrevistas, Análisis de la Información financiera

3. Inicio caso práctico: Aplicación práctica de las entrevistas y del análisis de la información financiera

4. Técnicas de Investigación II: Corporate Intelligence + Cash tracing

5. Aplicación práctica de las técnicas de Corporate Intelligence, Cash Tracing y continuación del análisis de la información financiera

6. Ediscovery: La Evidencia Digital

7. Aplicación práctica de las técnicas de análisis de la Evidencia Digital

8. Tipología de Informes y marcos de uso

9. Data Analytics en el campo de las investigaciones de fraude financiero

10. Aplicación práctica de la elaboración de Informes Periciales

11. Práctica de la pericial en el marco de procedimiento judicial

12. Closing de la asignatura

Metodología de aprendizaje: El núcleo básico es una exposición sistemática sobre los diferentes conceptos que se abordan en la asignatura y la dinámica de su aplicación, acompañándolo con un caso práctico que se va desarrollando (por grupos) a medida que avanza el desarrollo de la asignatura, mediante la aplicación de los conocimientos adquiridos durante todas las sesiones programadas y que finaliza con un role play mediante la práctica de una pericial en el marco de procedimiento judicial.

Actividades de evaluación